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广东省深圳证券交易所


深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法
深圳证券交易所



第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司人民币普通股的权益分派及配股登记业务，根据本所有关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法所称权益分派，包括在本所上市的公司对其股东派发股份股利、现金股利和实施公积金转增股本。公司实施权益分派而增加的股份称为红股。
第三条 上市公司办理权益分派及配股，股权登记日（以下简称“Ｒ”日）由本所安排。
第四条 上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前的两个工作日向本所提交以下材料：
（一）股东大会决议；
（二）股份结构表；
（三）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（四）实施权益分派公告；
（五）本所要求的其它材料。
第五条 国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红股，由本所于Ｒ＋2日直接记入各相应股东的证券账户。
第六条 公众股及转配股的红股按下列程序记入各股东证券账户；
（一）Ｒ＋1日收市后，证券营业部通过结算通讯系统接收结算数据包中的红股明细数据；
（二）Ｒ＋2日，红股到账，可流通红股上市交易。
第七条 公众股、转配股的现金股利由本所派发；职工股的现金股利由本所或由上市公司派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由上市公司派发。
第八条 通过本所派发的现金股利，Ｒ－1日由上市公司划至本所指定账户，Ｒ＋1日由本所划至证券营业部清算头寸，Ｒ＋2日由证券营业部记入股东资金账户。
第九条 上市公司办理配股，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本所提交以下材料：
（一）中国证监会的批文；
（二）股东大会决议；
（三）股份结构表；
（四）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（五）配股说明书；
（六）配售新股承销协议书；
（七）本所要求的其他材料。
第十条 配股认购于Ｒ＋2日开始，认购期为十个工作日。逾期不认购，视作放弃。
第十一条 国有股、法人股及高级管理人员持股的配股，由股东到《配股说明书》指定地点认购缴款。认购结束后，配股主承销商将相应数据按本所规定的格式制成磁盘送本所登记。
第十二条 公众股、转配股、职工股的配股，由股东通过本所交易系统报盘认购，报盘认购配股可以撤单。运作程序如下：
（一）Ｒ＋1日收市后，证券营业部通过结算通讯系统接收结算数据包中的配股权证数据；
（二）在每一认购日收市后，本所对配股认购数据进行确认，结果记录于“配股认购确认库”；
（三）证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日“配股认购确认库”，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正；
（四）Ｌ＋2日（Ｌ日指配股认购截止日），本所从证券营业部清算头寸中扣减配股款；
（五）Ｌ＋3日，本所将配股款划至配股主承销商指定账户；
（六）Ｌ＋10日内，本所根据配股主承销商提交的相关文件，办理配股余股登记手续；
（七）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易。
第十三条 上市公司实施权益分派，本所按下列标准向上市公司收取手续费：
（一）公众股、转配股按照（红股面值总额＋现金股利总额）×5‰计收；
（二）国有股、法人股、职工股及高级管理人员持股按照（红股面值总额＋现金股利总额）×1‰计收。
第十四条 上市公司实施配股，本所按下列标准向上市公司收取手续费：
（一）公众股、转配股、职工股及高级管理人员持股按配股面值总额×3‰计收；
（二）国有股、法人股免收
第十五条 上市公司延迟向本所划拨现金股利款，应当及时通知本所并公告。因上市公司未履行及时通知及公告义务所致一切法律责任由其自行承担，同时本所按《股份登记服务合同》的有关规定进行处罚。
第十六条 因证券营业部未严格执行本办法所致一切法律责任由其自行承担，同时本所按《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的有关规定进行处罚。
第十七条 在本所上市的基金的权益分派参照本办法实行。
基金通过本所派发现金，本所按现金总额×3‰的标准通过基金管理人收取手续费。
第十八条 本办法于1999年11月8日起实施。



1999年10月28日
浙江省人民政府


浙江省社会中介机构管理办法

省政府令第135号


　　《浙江省社会中介机构管理办法》已经省人民政府第６０次常务会议审议通过，现予公布，自２００２年２月１日起施行。


省　长
二○○一年十二月四日



　　第一章　总　　则
　　第一条　为促进中介服务业的发展，规范社会中介机构的行为，维护中介服务市场秩序，保障社会中介机构及委托人的合法权益，根据国家有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　本省行政区域内的社会中介机构（以下简称中介机构）及其执业人员应当遵守本办法。
　　第三条　本办法所称中介机构，是指依法设立的运用专门的知识和技能，按照一定的业务规则或程序为委托人提供中介服务，并收取相应费用的组织。包括：
　　（一）独立审计机构；
　　（二）资产、土地、工程等评估机构；
　　（三）工程监理机构；
　　（四）法律、档案等服务机构；
　　（五）信息、技术、工程等咨询机构；
　　（六）检测、检验、公证、认证机构；
　　（七）职业、人才、婚姻等介绍机构；
　　（八）工商登记、商标、专利、税务、房地产、招投标、因私出入境等代理机构；
　　（九）符合本办法规定的其他组织。
　　第四条　县级以上人民政府应当将中介服务业纳入国民经济和社会发展规划，优化中介服务业的发展环境，促进中介服务业健康、有序发展。
　　第五条　县级以上人民政府财政、司法、科技、教育、建设、水利、质量技术监督、国土资源、公安、民政、劳动保障、人事等行政部门按照法律、法规及本办法的规定，分别负责有关中介机构及其执业人员的监督管理。
　　审计部门负责独立审计机构的业务质量监督。
　　工商行政管理部门负责中介机构的工商登记和监督。
　　第六条　中介机构应当加入行业协会，或成立中介行业协会。
　　行业协会应当制订本行业自律规范和惩戒规则，做好自律管理和监督，发挥行业自律作用，指导本行业中介服务业的发展。
　　中介执业人员应当接受行业协会的自律监督。

　　第二章　机构设立与执业资格
　　第七条　设立中介机构应当具备下列条件：
　　（一）有自己的名称、固定的场所和必要的设施，以及与其开展中介业务相适应的资金；
　　（二）有健全的执业规则以及其他相应的管理制度；
　　（三）取得执业资格的专职执业人员不少于３人；
　　（四）兼职执业人员不得超过本行业规定的人数比例；
　　（五）法律、法规规定的其他条件。
　　第八条　中介机构设立实行登记制度。设立中介机构应当向所在地工商行政管理部门申请设立登记；未办理工商登记的，不得从事营利性中介活动。
　　法律、法规规定中介机构在办理工商登记前应当由有关行政部门审批，或对中介机构设立有特别规定的，从其规定。
　　本省以外的中介机构在本省设立分支机构的，应当在分支机构所在地办理登记手续。
　　第九条　鼓励中介机构实行规模化经营，提高中介机构的服务质量和竞争力。
　　新设立的中介机构应当采用合伙制或有限责任公司制，原有中介机构应当逐步改制为合伙制或有限责任公司制。
　　第十条　中介机构不得隶属于行政机关，应当独立建制并承担法律责任。
　　国家行政机关工作人员不得在中介机构兼职。
　　第十一条　法律、法规、规章规定对中介机构实行专业资质认定制度的，有关行政部门应当按照法律、法规、规章规定执行。
　　第十二条　中介执业人员实行执业资格制度。中介执业人员应当按照法律、法规、规章的规定取得执业资格；未取得资格的，不得执业。
　　第十三条　除国家另有规定外，中介执业资格应当通过考试取得。国家对中介执业人员资格考试另有规定的，依照国家规定办理；国家尚未规定的，实行全省统一考试。全省考试办法由有关行政部门组织有关行业协会制定，报省人民政府备案。

　　第三章　中介执业行为
　　第十四条　中介机构开展活动，应当遵守法律、法规、规章的规定，遵守职业道德，遵循自愿、公平、诚实信用的原则。
　　第十五条　当事人有权自主选择中介机构为其提供服务。中介机构依法从事中介活动，其行为受法律保护，任何单位和个人不得干预。
　　行政机关不得凭借职权限定当事人接受其指定的中介机构提供的服务。法律、法规规定某项中介业务由特定中介机构提供的，从其规定。
　　行政机关在行政管理活动中，对依法设立的各中介机构出具的证明文件应当同等对待。
　　第十六条　中介机构及其执业人员在执业过程中除遵守业务规则外，还应当遵守下列规定：
　　（一）提供的信息、资料及出具的书面文件应当真实、合法；
　　（二）应当及时、如实地告知委托人应当知道的信息；
　　（三）对执业中知悉的商业秘密及其他秘密事项予以保密；
　　（四）妥善保管委托人交付的样品、定金、预付款、有关凭证等财物及资料；
　　（五）如期完成委托合同及业务规范规定的其他事项。
　　第十七条　除即时清结及简单的中介业务外，中介机构提供中介服务，应当依法与委托人签订合同。
　　第十八条　中介机构应当做好执业记录。执业记录应当记载下列内容：
　　（一）委托事项、委托人的具体要求；
　　（二）收取的费用及支付方式；
　　（三）履行合同应当遵守的业务规范的有关要求；
　　（四）委托事项履行情况，包括委托事项的接受、完成过程、终结手续的办理等。
　　第十九条　中介机构应当亮证、亮照经营，并在其经营场所的明显位置公布服务内容、服务规范、收费项目、收费标准、监督投诉机构的电话和地址等事项。
　　第二十条　禁止中介机构及其执业人员从事下列行为：
　　（一）提供的信息、资料可能危害国家安全及公共利益；
　　（二）故意提供虚假信息、资料，出具虚假验资报告、评估报告、证明文件及其他文件；
　　（三）索取合同约定以外的酬金或其他财物，或者利用执业便利谋取其他不正当利益；
　　（四）采取欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害委托人或他人利益；
　　（五）以回扣等不正当竞争手段承揽业务；
　　（六）强行或变相强行推销商品、提供服务；
　　（七）对客户实行歧视性待遇；
　　（八）执业人员同时在两个或者两个以上的同行业中介机构执业；
　　（九）聘用无执业资格人员执业，或者聘用依照本办法规定不得执业的人员执业；
　　（十）法律、法规、规章及行业规范禁止的其他行为。

　　第四章　法律责任
　　第二十一条　中介机构及其执业人员有下列行为之一的，由主管行业的行政部门按下列规定给予处罚：
　　（一）违反本办法第十二条规定的，责令其停止执业，对中介执业人员处以１０００元以上５０００元以下罚款，并可对指派中介机构处以２０００元以上１００００元以下罚款；
　　（二）违反本办法第二十条第（八）项规定的，责令其限期改正，对中介执业人员处以１０００元以上１００００元以下罚款；
　　（三）违反本办法第二十条第（九）项规定的，责令其限期改正，对中介机构处以１０００元以上１００００元以下罚款。
　　第二十二条　中介机构及其执业人员违反本办法第二十条第（二）项规定的，由主管行业的行政部门或工商行政管理部门对中介执业人员处以５０００元以上３００００元以下罚款，并可对中介机构处以１００００元以上５００００元以下罚款。
　　中介机构及其执业人员违反本办法第二十条第（一）项规定的，由有关行政部门依法予以处罚。
　　第二十三条　中介机构及其执业人员有下列情形之一的，由工商行政管理部门按下列规定予以处罚：
　　（一）无营业执照从事中介活动的，依照《浙江省取缔无照经营条例》处罚；
　　（二）违反本办法第二十条第（三）项规定的，责令其退还所得款项，并可对行为人处以１０００元以上１００００元以下罚款；
　　（三）违反本办法第二十条第（四）项规定的，责令停止违法行为，对中介机构处以１００００元以上５００００元以下罚款，并对直接责任人员处以３０００元以上３００００元以下罚款；
　　（四）违反本办法第二十条第（五）、（六）项规定的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定处理；
　　（五）违反本办法第二十条第（七）项规定的，对中介机构处以１０００元以上１００００元以下罚款；
　　（六）违反本办法第十八条规定，对执业内容未予记录或记录不完整的，对中介机构处以２０００元以下罚款。
　　第二十四条　中介机构违反本办法第十九条规定，由价格或工商行政管理部门责令改正；逾期不改正的，处以３０００元以下罚款。
　　第二十五条　中介机构及其执业人员违反本办法规定，使委托人或他人利益造成损失的，由中介机构承担赔偿责任。中介机构可以对有故意或重大过失行为的执业人员追偿。
　　第二十六条　中介机构执业人员有本办法第二十条第（二）、（四）项情形之一的，今后一律不得从事中介执业活动；行政处罚的实施机关除依照本办法处以罚款外，还应当按照下列规定予以处理：
　　（一）对违法行为予以通报，并将通报内容在新闻媒体上公布；
　　（二）依照法律、法规直接吊销或建议执业资质管理机关吊销执业资格；
　　（三）对适用本条第（二）项以外的其他执业人员，通知被处罚人所在中介机构不得继续聘用其执业。
　　第二十七条　依照本办法第二十六条予以处理的执业人员，本省行政区域内的中介机构不得重新聘用。
　　第二十八条　行业协会应当掌握中介机构及其执业人员执业情况和违法违规情况，在协会内及时通报行政机关的惩戒、处罚情况。
　　第二十九条　对本办法规定的中介机构及其执业人员的违法行为的处罚，法律、法规另有规定的，按照有关法律、法规的规定执行。
　　第三十条　对行政机关的行政处罚决定等具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
　　第三十一条　行政机关有下列情形之一的，按照下列规定予以处理：
　　（一）违反本办法第十五条第（二）项规定的，由行政监察机关责令其限期改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照法定程序，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过的行政处分；
　　（二）违反本办法第十五条第（三）项规定的，由行政监察机关责令其限期改正，并予以通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照法定程序，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过的行政处分；
　　（三）对应按本办法第二十六条规定予以处理而不予处理的，由行政监察机关责令其限期作出处理；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照法定程序，给予警告；逾期不处理的，根据情节轻重，给予记过、记大过、降级的行政处分；
　　（四）不履行法定职责或监督不力，导致本行政区域内的中介机构连续发生重大违法事件，造成严重后果的，对主要负责人和直接负责的主管人员，按照法定程序，根据情节轻重，给予记过、记大过、降级、撤职的行政处分；
　　（五）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的，对有关责任人员，按照法定程序，根据情节轻重，给予行政处分。
　　第三十二条　对违反本办法规定，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五章　附　　则
　　第三十三条　本办法自２００２年２月１日起施行。