交通部先进工程质量监督站和优秀工程质量监督人员评选办法（试行）
交通部
交通部先进工程质量监督站和优秀工程质量监督人员评选办法（试行）
1995年11月30日，交通部
第一章 总 则
第一条 为表彰在交通基本建设工程质量监督工作中做出突出贡献、取得优异成绩的监督站及监督人员，激发广大监督人员的工作积极性，促进质量监督工作的开展，提高质量监督水平，特制定本办法。
第二条 交通系统各级工程质量监督站及在岗监督人员，凡符合评选条件的均可申报先进工作质量监督站和优秀工程质量监督工程师或监督员。
第三条 评选先进工程质量监督站和优秀工程质量监督人员的活动，原则上每两年进行一次。获奖单位和人员由交通部授予“先进工程质量监督站”、“优秀工程质量监督工程师”、“优秀工程质量监督员”称号，并颁发荣誉证书。
第四条 交通部成立先进工程质量监督站和优秀工程质量监督人员评选委员会，负责组织评选工作。该委员会为非常设机构。交通部基本建设质量监督总站（以下简称“部质监总站”）为其具体办事机构。
第二章 评 选 条 件
第五条 先进工程质量监督站应符合下列条件：
（一）正式开展交通基本建设工程质量监督工作2年以上，且已通过考核验收。
（二）认真贯彻落实国家有关建设工程质量的方针、政策，严格执行工程质量监督工作的条例、规定和技术标准。
（三）机构独立、健全，人员充实、专业配套，有必要的检测手段；直接从事监督工作的技术人员占总人数的70％以上。
（四）站内工作制度健全，制定有相应的基本建设工程质量监督管理办法或实施细则，有详细的工作计划，监督覆盖率达80％以上（按年度投资计划比例计算）。
（五）监督站的站长、总工程师和80％以上的监督人员须经过有关技术培训，并持有交通部工程质量监督证书。
（六）监督工作坚持科学性、公正性，严格按照技术法规和标准实施监督、检测和工程质量鉴定，监督工作到位，监督档案完整，对规范交通基本建设市场、推行工程监理制度和促进企业全面质量管理等方面起到积极作用。
（七）受监工程质量水平有明显提高，经验收全部合格，交付使用后未出现严重质量问题。
（八）全站工作人员能廉洁奉公，坚持公开办事制度，自觉接受社会监督，虚心听取各方意见，不断改进监督工作，赢得社会好评。
第六条 优秀工程质量监督工程师、监督员，应符合下列条件：
（一）须经过考核，具有交通部工程质量监督证书，且从事监督工作二年以上。
（二）认真贯彻执行国家有关工程质量监督工作的政策、法规，严格按照国家有关技术标准和规范较好地完成各项监督、检测任务。
（三）有较高的业务水平和组织能力，工作责任心强，在确保受监工程质量和预防重大工程质量事故等方面成绩突出。
（四）有良好的职业道德，坚持原则，秉公办事，廉洁自律，自觉与腐败现象作斗争，社会反映良好。
第三章 推荐和评选程序
第七条 推荐先进工程质量监督站和优秀工程质量监督工程师、监督员，要求如实填写推荐材料一式两份（格式附后），报送部质监总站。
第八条 推荐先进工程质量监督站，按下列程序进行：
（一）省、自治区、直辖市（含计划单列市）工程质量监督站由交通厅（局）推荐。
（二）各地（市）工程质量监督分站由上一级质量监督站提名，经当地交通主管部门同意，报交通厅（局）审查推荐。各省、自治区、直辖市推荐数量控制在1～2个。
（三）部属和双重领导港务、航务（运）管理局及其他工程质量监督站由其主管部门推荐。
第九条 推荐优秀工程质量监督工程师或监督员，按下列程序进行：
（一）省、自治区、直辖市（含计划单列市）工程质量监督站的质监人员，由其所在站提名，数量控制在该站在职人数的15％；由所在地交通厅（局）审查推荐。
（二）各地（市）工程质量监督分站的质监人员，由其所在站提名，数量控制在该站在职人数的10％；经所在地交通主管部门同意，送上一级工程质量监督站审核后，由交通厅（局）审查推荐。
（三）部属和双重领导港务、航务（运）管理局及其他工程质量监督站的质监人员由其所在站提名，数量控制在该站在职人数的15％；由主管部门审查推荐。
第十条 部质监总站负责推荐材料的初审，经审查合格后，报送评选委员会审定。
第四章 附 则
第十一条 本办法由部质监总站负责解释。
第十二条 本办法自颁布之日起施行。
附件：先进工程质量监督站申报评审表
先进工程质量监督站申报评审表
表1
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| 单位名称 | |
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|批准建站的机关（附批文） | |
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| 建站时间 | | 考核时间 | |
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| 监 督 站 | | 监督工程师 | |
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| 总 人 数 | | 监 督 员 | |
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| 专 业 分 | |
| 类 及 人 | |
| 员 情 况 | |
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|评选期内监督规模（投资额） | |
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|评选期内监督覆盖率（％） | |
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| 监 督 站 | |站长| |
| 通信地址 | |姓名| |
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| 邮政编码 | |联系电话| |
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注：专业分类及人员情况栏要求填成表格形式
工程质量监督站人员一览表
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|姓 名|性别|年龄|职务或职称|学历|专 业|监督年限|业务培训情况|监督证号|
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|评选期内工作总结（可附加页） |
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注：业绩材料控制在2000字左右
续上表
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|当 审| |
|地 查| |
|交 推| |
|通 荐| |
|主 意| |
|管 见| |
|部 | |
|门 | |
| | |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
|------|------------------------------------------------------------------------|
|上 监| |
|一 督| |
|级 站| |
|工 推| |
|程 荐| |
|质 意| |
|量 见| |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
|------|------------------------------------------------------------------------|
|交务理| |
|通、局| |
|厅航审| |
|⌒务查| |
|局⌒推| |
| 运荐| |
|或 意| |
|港管见| |
| | 年 月 日（公章）|
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注：表中第一、二栏为地（市）工程质量监督站填写
续上表
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|部| |
|质| |
|监| |
|总| |
|站| |
|初| |
|审| |
|意| |
|见| |
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| | 年 月 日（公章） |
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|交| |
|通| |
|部| |
|评| |
|选| |
|委| |
|员| |
|会| |
|审| |
|定| |
|意| |
|见| |
| | |
| | 年 月 日（公章） |
| | |
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优秀工程质量监督人员申报评审表
表2
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|单 位| |
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|姓 名| |年 龄| |性 别| |
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|职 称| |职 务| |民 族| |
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|文化程度| |专 业| |监督年限| |
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|何时获得何种监督证书 | |
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|何时何地参加过何种方式的业务培训 | |
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|何时获得何种奖励或受过何种处分 | |
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|主要监督工作业绩： |
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| 年 月 日 |
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注：业绩材料可附加页，字数不超过2000字
续上表
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| 所 | |
| 在 | |
| 单 | |
| 位 | |
| 推 | |
| 荐 | |
| 意 | |
| 见 | |
| | 年 月 日（公章）|
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|当 推| |
|地 | |
|交 荐| |
|通 | |
|主 意| |
|管 | |
|部 | |
|门 见| |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
|------|------------------------------------------------------------------------|
|上 监| |
|一 督| |
|级 站| |
|工 推| |
|程 荐| |
|质 意| |
|量 见| |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
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注：表中二、三栏为地（市）工程质量监督站填写
续上表
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|交 务| |
|通 ⌒| |
|厅 运| |
|⌒ | |
|局 管| |
| 理| |
|或 局| |
|港 推| |
|务 荐| |
|、 意| |
|航 见| |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
|------|------------------------------------------------------------------------|
| 部 | |
| 质 | |
| 监 | |
| 总 | |
| 站 | |
| 初 | |
| 审 | |
| 意 | |
| 见 | |
| | |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
|------|------------------------------------------------------------------------|
|交 审| |
|通 | |
|部 定| |
|评 | |
|选 | |
|委 意| |
|员 | |
|会 见| |
| | 年 月 日（公章）|
| | |
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中国进出口银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的试行办法
中国进出口银行
中国进出口银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的试行办法
中国进出口银行
第一章 总则
第一条 为了确保金融规章制度的贯彻实施，强化内部管理，防范金融风险，促使各项业务的正常进行和健康发展，根据中国人民银行《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》、《关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定》等有关法规和行政规定
，制定本办法。
第二条 本办法所称金融规章制度，是指国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规及行政规定，本行制定和颁发的金融业务与管理的有关制度规定。
第三条 本办法适用于中国进出口银行所有工作人员(含合同工、临时工)。各级负责人员和工作人员违反金融规章制度，一律按本办法的有关规定进行处理，不允许任何人员有超越本办法的特权。
第四条 中国进出口银行工作人员违反金融规章制度由国家有关机关追究其法律责任的，不得免除按本办法有关规定应当受到的处理。
第五条 对于违反金融规章制度工作人员的处理应坚持实事求是，处理的尺度应与违反金融规章制度工作人员的行为和承担的责任相适应。
第六条 在处理违反金融规章制度工作人员时，应当坚持处罚与教育相结合的原则。
第七条 在处理违反金融规章制度的各级负责人员时，应当按照本办法及干部管理的有关规定进行。
第八条 对于违反金融规章制度工作人员的处理种类有：
(一)经济处罚，包括罚款、扣发奖金、扣发考核性津贴；
(二)行政处分，包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除；
(三)其他处理，包括通报批评、解聘专业技术职务、限期调离、解除劳动合同、辞退。
第九条 有下列情形之一者，可予从轻、减轻或免于处理：
(一)初次或者过失违反金融规章制度且情节轻微的；
(二)违反金融规章制度后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；
(三)违反金融规章制度后主动检举揭发他人违规行为经调查属实的；
(四)能够主动赔偿因违反金融规章制度所造成的损失的；
(五)经办人员抵制无效，被迫实施违反金融规章制度行为的；
(六)会计、出纳岗位工作人员具有违反金融规章制度性质的工作差错未超过规定的业务差错率的。
第十条 工作人员违反金融规章制度给中国进出口银行造成财产损失或信誉损失的，中国进出口银行可以要求其承担全部或部分赔偿责任。
第二章 违反金融规章制度的行为及处理
第十一条 各级负责人员违反金融规章制度的行为及处理：
(一)有下列情形之一者，给予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分：
1.对金融规章制度不认真传达贯彻、不组织实施的；
2.工作不负责任、玩忽职守的；
3.业务管理混乱，致使违规行为人有机可乘的；
4.应当监督检查而未认真履行监督检查责任的。
(二)有下列情形之一者，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职处分：
1.隐瞒已发现的违反金融规章制度问题的；
2.在发现或者知悉违规隐患、线索及情况后不及时采取防范措施致使损害后果扩大的；
3.不按规定报告已发生的案件、重大违规情况的；
4.有意包庇违反金融规章制度行为人的；
5.默许、暗示、指使或者强迫工作人员进行违反金融规章制度活动的。
(三)各级负责人员指使或者强迫工作人员进行下列账外经营活动之一的，给予撤职至开除处分：
1.账外设账的；
2.不按规定入账或者上报入账情况的；
3.隐瞒或者少报或有资产及负债的。
(四)对于下级的请示未按规定的时间和要求给予答复也未向上级报告的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。
第十二条 违反有关法人授权规章制度的行为及处理：签字人超越授权权限签署法律性文件的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
第十三条 违反有关财务规章制度的行为及处理：
(一)对需要计提的支出不按规定比例和期限提取的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
(二)对需要按比例控制的支出擅自超比例使用的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分。
(三)采取挂账等手段逃避费用控制和固定资产购建控制，超指标支出费用或者购建固定资产的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分。
(四)有下列违规行为之一的，除限期清理并账外，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分：
1.截留收入或者虚列成本设立小金库，用于私分或者滥发奖金的；
2.截留、转移收入或者虚列成本，进行账外经营的。
(五)违反规定或者超越权限处置资金、财产的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(六)违反规定或者超越权限或者从物资采购、工程发包、固定资产购建中收受贿赂的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第十四条 违反有关会计与结算规章制度的行为及处理：
(一)违反会计结算规章制度，对票据、凭证、密押、证明文件等审查不严，应当发现而未发现问题，造成透支、挪用、冒领、被骗的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。
(二)对于重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管，不按规定办理请领使用手续，对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分；造成滥用、盗用、丢失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分
。
(三)违反规定和指令签发空头、空白或要素不全的银行汇票、银行本票、银行支票，办理付款的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(四)账外设账或者业务活动及款项不按规定入账反映的，给予主管人员和其他责任人员撤职至开除处分。
(五)未按规定核对账目的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；造成账账不符、账款不符、账表不符、账实不符、账证不符的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(六)乱用会计科目；未经授权或者不根据实际发生的会计事项填写会计凭证、不按规定使用会计科目登记账簿；未经主管人员审核签字，擅自填制凭证冲账的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；导致会计核算信息严重失真的，给予记过至撤职处分。
(七)违反规定管理印鉴卡的，给予经济处罚；导致印鉴卡丢失、被串换的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(八)故意制作、上报假账、假表、假数据或者以其他方式提供虚假会计信息，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(九)未凭有效划款指令进行款项支付的，给予责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予开除处分。
第十五条 违反有关资金计划规章制度的行为及处理：
(一)超越权限或者违反规定进行资金划拨、资金拆借、债券回购以及资金交易操作的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予开除处分。
(二)违反规定拆出拆入资金不入账、转移资金不入账的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。
(三)违反规定将拆入资金用于发放贷款、进行直接投资或者证券交易的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分。
(四)利用拆借资金、信贷资金买卖股票；利用拆借资金、信贷资金贷款给企业或者个人买卖股票；利用银行资金为证券商、企业或者个人垫交股票交割清算资金的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予开除处分。
(五)违反规定，在代客外汇买卖时擅自为客户做外汇买卖的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第十六条 违反有关信贷规章制度的行为及处理：
本条所称信贷包括出口卖方信贷、出口买方信贷、对外担保、外国政府贷款转贷和对外优惠贷款的信贷业务。
(一)超越权限发放或者审批贷款的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分；造成较大损失的，给予撤职至开除处分。
(二)违反规定办理对客户的授信的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(三)违反规定办理对客户的信用等级评定的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分。
(四)发放假名、冒名贷款的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分。
(五)违反规定或者超越权限开立保函、贷款承诺书、贷款意向书、资信证明的，给予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
(六)未按规定签订借款合同，致使借款合同出现对贷款人不利的条款或者违法条款，造成较大损失的，给予主管人员和其他责任人员警告至撤职处分。
(七)未按规定保管借款合同或者担保合同，未按规定保管抵押物、质物的权利凭证或者未按规定保管质物，致使上述凭证或者质物丢失、毁损的，给予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；造成较大损失的，给予降级至撤职处分。
(八)在办理担保贷款时，未按规定签订贷款担保合同并办理贷款担保(包括抵押、质押及保证)手续的；或者在办理抵押、质押贷款时，未按规定核实抵押物、质押物的真实性和有效性，造成贷款风险或损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分。
(九)在贷前调查、贷款初审和评审中，隐瞒实际情况，导致审查与决策失误，造成贷款风险或者损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分。
(十)贷后管理人员在贷款发放后未按规定进行贷后检查，或隐瞒借款人不按借款合同使用贷款等违约情况以及严重影响其偿还能力的其他情况，造成贷款风险或者损失的，给予经济处罚或者警告至记过处分。
(十一)贷款到期后未按规定发送催收逾期贷款通知书或者办理其他收贷手续的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(十二)向关系人发放信用贷款或者向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件的；违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成损失的，给予记大过至开除处分。
本条所称关系人是指，中国进出口银行的董事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属，上述人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
第十七条 违反有关出口信用保险规章制度的行为及处理：
(一)超越规定权限出具保险意向书或办理承保的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(二)未按规定程序和要求审查赔案导致错赔或骗赔的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重损失或恶劣影响的，给予记大过至开除处分。
(三)由于未按规定对承保项目进行管理造成损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；后果严重的，给予记大过至撤职处分。
第十八条 违反有关计算机应用与管理规章制度的行为及处理：
(一)计算机应用、维护及操作人员违反规定对账务进行处理的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
(二)违反规定擅自编制、使用、修改业务应用程序调整系统参数和业务数据的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。
(三)违反规定，在业务用机上使用与业务无关的软件或者利用通讯手段非法侵入其他系统和网络的，给予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
(四)违反规定将中国进出口银行的计算机软件、文档、资料据为己有或者借给外单位的，给予记过至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。
第十九条 违反有关印章管理规章制度的行为及处理：
(一)违反规定制发、保管、使用中国进出口银行印章(包括行章、部门章和业务章)的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(二)发现中国进出口银行印章丢失、被盗、被伪造等情况，不按规定报告并采取有效防范措施的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(三)在开展业务与管理过程中，违反规定保管、使用个人名章的，给予经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
第二十条 违反有关保密规章制度的行为及处理：
(一)违反规定保管、使用密押的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。
(二)泄露借款人、咨询客户及其他有关客户商业秘密的，给予经济处罚；造成严重后果的，给予警告至记大过处分。
(三)违反规定泄露计算机系统、网络系统及业务系统密钥、口令等重要信息和数据的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(四)有下列违反保密规定情形之一的，应当调离原工作岗位，并给予记过至开除处分：
1.过失泄露国家秘密、中国进出口银行业务秘密并造成损害后果的；
2.以牟利为目的泄露国家秘密、中国进出口银行业务秘密的；
3.泄露中国进出口银行业务秘密危害不大，但次数较多或者数量较大的；
4.以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获诹、使用或者泄露国家秘密、中国进出口银行业务秘密并造成不可挽回的损失的；
5.利用职权强制他人违反保密规定的。
(五)为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、中国进出口银行业务秘密的，给予开除处分。
第二十一条 违反有关文书、档案、统计、法规管理规章制度的行为及处理：
(一)不按规定收发及处理文件，造成严重后果的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分。
(二)违反档案收集、移交、借阅、保存及管理规定，致使文件、凭证、账簿、报表、合同等不能按规定归档的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成档案丢失、毁损、被串换或者其他严重后果的，给予记过至降级处分。
(三)在统计工作中弄虚作假，故意制作、上报假表、假数、假材料的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成重大决策失误或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。
(四)违反规定擅自对外公布中国进出口银行统计资料的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(五)法律法规工作人员玩忽职守，对业务部门送审的法律性文件形式审查不严，造成较大损失的，给予审查人员警告至撤职处分。
(六)不按规定报告经济诉讼案件的有关情况或者报批经济诉讼案件费用的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第二十二条 违反有关稽核规章制度的行为及处理：
(一)被稽核对象违反规定，拒绝或者拖延提供与稽核事项有关的资料，或者拒绝、阻碍检查的，给予警告处分；拒不改正的，给予记过至撤职处分。
(二)被稽核对象转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表及其他有关资料的，转移、隐匿违规取得的资产的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(三)报复陷害稽核人员的，给予记大过至开除处分。
(四)稽核人员不负责任、玩忽职守，对在稽核工作中发现的问题不按规定提出意见或者报告，回避或掩盖问题真相的，袒护、包庇违规行为人的，滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密的，给予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第二十三条 违反有关监察规章制度的行为及处理：
(一)被监察对象有下列违规行为之一的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
1.隐瞒事实真相、出具伪证或者隐匿、转移、篡改、销毁证据的；
2.故意拖延或者拒绝提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及有关材料和其他必要情况的；
3.在调查期间变卖、转移涉嫌财物的；
4.拒绝就监察部门所提问题做出解释和说明的；
5.拒不执行监察决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的；
6.有其他违反有关监察规章制度的行为，情节严重的。
(二)对申诉人、控告人、检举人或者监察人员进行报复陷害的，给予记大过至开除处分。
(三)监察人员有下列情形之一，未造成严重后果的，给予经济处罚或者警告至记过处分，造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
1.工作不负责任、玩忽职守的；
2.对在监察工作中发现的问题不按规定提出意见或者报告，回避或者掩盖问题真相的；
3.袒护、包庇违规行为人的；
4.不按规定保护检举人、致使检举人受到侵害的；
5.滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密的；
6.不按规定对违反金融规章制度行为进行调查与处理的。
第二十四条 违反其他金融规章制度的行为及处理：
(一)违反规定使用行名行徽的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；造成严重后果的，给予警告至记大过处分。
(二)违反工作人员职业形象的有关规定，给中国进出口银行的形象、信誉造成损害的，给予经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。
(三)在银行业务活动中，利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的，给予记大过至开除处分。
(四)利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金的，给予记大过至开除处分。
(五)进行金融诈骗活动，或者利用职务上的便利，为金融诈骗活动提供帮助的，给予开除处分。
第二十五条 人事档案关系不在我行的合同工、临时工，凡发现经济处罚不足以惩处其违规行为的，一律给予辞退或者解除劳动合同的处理。
第二十六条 工作人员因违反法律受到刑事处罚的，一律给予开除处分。
第三章 处理程序
第二十七条 中国进出口银行监察室负责对违规责任人做出处理。
第二十八条 监察室在对工作人员进行经济处罚时，可以对违规责任人直接做出罚款的处理，也可以通过人事部门对违规责任人做出扣发奖金、考核性津贴的处理。
第二十九条 经济处罚中的罚款所得款项，由处罚执行部门交财会部列入营业外收入。
第三十条 监察部门对通过执法监察或者已发生的事故、案件进行调查发现的违规责任人，认为依据本办法需要给予行政处分的，由监察部门提出处分意见，按照干部管理权限报批后下达处分决定。
第三十一条 稽核部门对在实施稽核监督过程中发现的需要给予处理的违规责任人，有权建议监察部门对违规责任人做出处理。
第三十二条 各业务管理部门在实施管理和监督过程中发现的需要给予处理的违规行为人，应当向监察部门提出经业务管理部门负责人签字的给予处理的书面建议，由监察部门核实，并报经同意及做出相应处理。
第三十三条 监察部门做出处理决定后，人事部门应当将处理决定记入被处理人档案。
第四章 附则
第三十四条 对于本办法未规定但属于违反金融规章制度的行为，可以比照本办法的有关条款规定进行处理。
第三十五条 本办法施行后，凡与国家新制定和颁布的法律、法规及行政规定的有关规定不一致的，按国家的有关规定执行。
第三十六条 本办法由中国进出口银行监察室解释。
第三十七条 本办法自颁布之日起施行。
1998年11月2日
