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陕西省西安市人民政府办公厅


西安市人民政府办公厅关于印发外地行政机关驻西安办事机构管理办法的通知

市政办发〔2010〕239号


各区、县人民政府，市人民政府各工作部门，各直属机构：
　　为进一步加强对外地行政机关驻西安办事机构的审批、联络、服务与管理，经市政府同意，现将《外地行政机关驻西安办事机构管理办法》印发给你们，请遵照执行。


　　西安市人民政府办公厅
　　二○一○年十二月三日


　　外地行政机关驻西安办事机构管理办法


　　第一条 为加强对外地行政机关驻西安办事机构（以下称驻本市办事机构）的审批、联络、服务与管理，充分发挥驻本市办事机构在经济发展、合作交流中的窗口、桥梁作用，促进西安同全国各地之间的交往与合作，特制定本办法。
　　第二条 外地行政机关在本市设立的办事机构的管理适用本办法。
　　第三条 市政府办公厅负责驻本市办事机构的审批、联络、服务与管理工作，工作中坚持“管理与服务相结合、以服务为主”的原则。
　　第四条 设立驻本市办事机构的条件：
　　市、县人民政府和省级人民政府的派出机关可以在本市设立办事机构。其设立的办事机构应当有派出单位任命的专职负责人和必要的工作人员、固定的办公场所。
　　省级人民政府和国家机关各部委（含各部级公司）在本市设立驻陕西（西安）办事机构，按陕西省人民政府有关规定办理。
　　第五条 申报设立驻本市办事机构须提供以下材料：
　　（一）外地行政机关关于设立驻本市办事机构的公函。内容应包括：设立办事机构的名称、职责、任务、隶属关系、行政级别、机构设置、人员编制，以及派出地概况材料等；
　　（二）派出地驻本市办事机构负责人任命文件；
　　（三）固定办公场所证明材料（房屋产权证或房屋租赁合同复印件）；
　　（四）办事机构负责人身份证复印件。
　　第六条 市政府办公厅收到申报设立办事机构所需的全部文件资料后，在15个工作日内予以审批答复；不符合设立办事机构条件的，应说明理由。
　　第七条 对已批准设立的驻本市办事机构实行年度审核登记管理制度。
　　驻本市办事机构每年1月到市政府办公厅审核《外地行政机关驻西安办事机构审核登记证》。
　　经批准新设立的驻本市办事机构，在收到批准文件两个月内到市政府办公厅办理登记领证手续。
　　第八条 驻本市办事机构变更负责人、办公地址、联系电话以及因故撤销的，应及时报市政府办公厅备案，办理相关证件变更或撤销手续，并妥善处理相关事项。
　　第九条 经批准设立的驻本市办事机构，可持西安市人民政府办公厅批准文件和《外地行政机关驻西安办事机构审核登记证》，到相关部门办理组织机构代码、印章刻制、社会保险等手续。
　　第十条 驻本市办事机构工作人员户口的申报和管理：
　　（一）驻本市办事机构属党政机关在编的工作人员，经派出地人民政府同意，可申请将户籍迁入西安市，申报人数以办事机构的建制级别确定，地市级单位一般不超过7人，县处级单位一般不超过5人，县处级以下单位一般不超过3人。
　　（二）驻本市办事机构工作人员如需要调整时，其户口先迁出，后迁入，不得突破核定指标。机构撤销时，应及时办理户口迁转手续。
　　（三）取得本市户籍的驻本市办事机构人员，其配偶、未成年子女，以及驻本市办事机构录用或聘用外地户籍人员可按西安市户籍准入政策有关规定办理。
　　第十一条 驻本市办事机构如需在本市新建办公用房、集体宿舍或招待所，应持其派出地主管机关和相关部门的批准文件，按程序到本市有关部门办理审批手续。
　　第十二条 市各有关部门对经批准设立的外地行政机关驻本市办事机构，依据批准文件办理相关手续，协助其解决在组建和开展工作中存在的困难和问题。
　　第十三条 经批准设立的驻本市办事机构，在履行派出地政府赋予的职能任务外，负责协助本市有关部门协调管理派出地驻本市的企业单位和暂住人口等。
　　第十四条 市政府或有关部门召开有关会议或组织有关活动，凡需驻本市办事机构参加的，可直接通知办事机构。
　　第十五条 市政府办公厅要进一步加强联络和服务工作。定期召开办事机构负责人会议，了解、检查办事机构执行政策、法律、法规的情况，帮助其解决工作中的有关问题；协助驻本市办事机构开展活动，为办事机构开展两地之间的横向联系与协作提供信息，牵线搭桥，促进城际间交流合作。
　　第十六条 驻本市办事机构每年更换《外地行政机关驻西安办事机构审核登记证》时，应同时提供该办事机构上年工作总结及当年工作安排。重大情况应及时通报。
　　第十七条 驻本市办事机构及其工作人员，应当遵守法律、法规及本市的相关规定。
　　第十八条 驻本市办事机构按照国家有关规定附设的实体单位，应照章登记，依法纳税，合法经营。
　　第十九条 驻本市办事机构应按规定时限办理《外地行政机关驻西安办事机构审核登记证》年审手续；连续两年未经年审的，予以注销。对伪造、出借、转让、冒用的《外地行政机关驻西安办事机构审核登记证》，一经发现，予以收缴；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十条 本办法自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。